海關(guān)商貿(mào)反恐怖計(jì)劃（C-TPAT)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

一、集裝箱保安(Container  Security)

1、   總則：工廠必須有完整的集裝箱使用管理程序；所有運(yùn)載往美國(guó)的集裝箱必須有保安功能較好的封條并符合現(xiàn)有的PAS ISO 17712高度安全的封條標(biāo)準(zhǔn)；集裝箱內(nèi)不允許裝載未經(jīng)授權(quán)的物料；非授權(quán)人員不可進(jìn)入集裝箱內(nèi)。

2、   集裝箱的檢查：工廠必須制定完整的空柜檢驗(yàn)程序，以確保貨柜的完整性；確保使用的集裝箱或拖車的結(jié)構(gòu)密實(shí)并且狀態(tài)良好；檢查過(guò)程需包括以下幾方面如柜頭、左面、右面、頂部、底部、內(nèi)/外門（柜門須有合法的鎖閉裝置）和外底盤；檢驗(yàn)人員應(yīng)在集裝箱的檢驗(yàn)單上簽名確認(rèn)。

3、   集裝箱的封條：工廠須制定封條監(jiān)管和使用的程序含不正確使用和遺失處理；管理部門須指派專人負(fù)責(zé)封條的監(jiān)管工作；封條號(hào)碼應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤地記錄在運(yùn)輸單上。

4、   集裝箱的儲(chǔ)存：集裝箱必須儲(chǔ)存在安全區(qū)域防止未經(jīng)授權(quán)和非法操作；工廠須制定有效的報(bào)告和制止未經(jīng)授權(quán)進(jìn)入的程序文件。

二、物理保安(Physical Security)

1、   圍欄：在貨物堆放及儲(chǔ)存的區(qū)域周圍應(yīng)建有圍欄；圍欄內(nèi)外應(yīng)清除雜物如樹木、植物等，以保證保安人員的視線無(wú)遮擋物，防止有人躲藏或爬入而無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)；工廠應(yīng)定期對(duì)圍欄進(jìn)行檢查，以確保圍欄完整無(wú)損。

2、   進(jìn)出口：車輛及人員進(jìn)入的大門必須有登記記錄或監(jiān)控措施；對(duì)進(jìn)出的司機(jī)須驗(yàn)證其身份或駕駛證；正常的出入口數(shù)量應(yīng)控制在最少的范圍內(nèi)。

3、   停車場(chǎng)：訪客及私人的車輛禁止停在接近貨物堆放或儲(chǔ)存的區(qū)域尤其貨物裝卸的區(qū)域。

4、   建筑物結(jié)構(gòu)：所有建筑物的結(jié)構(gòu)應(yīng)能防止非法闖入和防止從外面進(jìn)入。工廠應(yīng)定期組織人員對(duì)建筑物進(jìn)行檢查和維修，確保其完好無(wú)損。

5、   鎖閉裝置和鑰匙保管：所有窗戶、大門和圍欄必須有足夠數(shù)量的鎖閉裝置；管理層或保安人員必須保管所有的鎖和鑰匙，確保鎖和鑰匙的使用及保管過(guò)程是安全的。

6、   燈光：在出入口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、貨物堆放及儲(chǔ)存區(qū)域、集裝箱存放的地方、圍欄和停車場(chǎng)/停車區(qū)域必須提供充足的燈光；確保閉路電視的影像清晰可見。

7、   報(bào)警系統(tǒng)和閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)：工廠裝置有效的警報(bào)系統(tǒng)以防范和阻嚇非授權(quán)人員在非工作時(shí)間內(nèi)進(jìn)入貨物裝卸和存放區(qū)；在工廠的出入口包括人員進(jìn)出口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、拖車和集裝箱的裝卸區(qū)以及貨物存放區(qū)需利用警報(bào)系統(tǒng)和閉路電視進(jìn)行監(jiān)控，以防止未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入；閉路電視錄下的影像至少需要保持30天；錄像帶需每3-6個(gè)月更換一次，以確保錄像質(zhì)量或定期檢查其質(zhì)量；如設(shè)立保安人員站崗的，應(yīng)對(duì)此崗位的任務(wù)和工作程序進(jìn)行文件記錄，文件應(yīng)已于理解和定期更新。

8、   貨物管理：對(duì)于存放的國(guó)際、國(guó)內(nèi)、高價(jià)值的貨物和危險(xiǎn)品必須加以標(biāo)注并分開存放在安全有圍欄或圍墻的區(qū)域內(nèi)。

9、   溝通系統(tǒng)：擁有良好的內(nèi)外部溝通系統(tǒng)，確保能及時(shí)與內(nèi)部保安人員或當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門取得溝通。

10、物品管理：工廠應(yīng)制定政策阻止員工攜帶私人物品進(jìn)入工作區(qū)域；檢查員工的隨身物品防止帶入不明物品或擅自帶走公司財(cái)物。工廠需抽查垃圾有無(wú)可疑物品存在，并對(duì)存放垃圾的地方和搬運(yùn)垃圾的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控。

11、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)：工廠應(yīng)設(shè)立有效的措施以防止計(jì)算機(jī)系統(tǒng)遭非法進(jìn)入如設(shè)置用戶密碼、系統(tǒng)防火墻、病毒防護(hù)裝置和服務(wù)器安全等。

12.  進(jìn)入管制：

a.        對(duì)于員工的進(jìn)入管制，工廠必須建立一套員工檔案數(shù)據(jù)系統(tǒng)，并可作為進(jìn)入管制和識(shí)別工具；員工進(jìn)入廠區(qū)應(yīng)佩帶廠牌(廠牌上的照片應(yīng)與本人相符)，保安人員應(yīng)禁止無(wú)廠牌者進(jìn)入和對(duì)其進(jìn)行盤問(wèn)。

b.        對(duì)于訪客的進(jìn)入管制，訪客進(jìn)入工廠時(shí)必須經(jīng)管理層批準(zhǔn)并出示帶有相片的個(gè)人證件，以供識(shí)別和登記使用；所有訪客在工廠范圍內(nèi)必須有保安人員或相關(guān)工作人員陪同，并佩帶訪客證。

c.        對(duì)于郵寄品/郵件的管制，收到的郵包或郵件應(yīng)在分發(fā)前定期進(jìn)行檢查。

d.        對(duì)于未經(jīng)授權(quán)人員的管制，工廠必須建立一套用以識(shí)別、查問(wèn)和驅(qū)逐未經(jīng)授權(quán)人員進(jìn)入的管理程序。

e.        禁止無(wú)關(guān)人員進(jìn)入裝、卸貨柜和貨物堆放的區(qū)域。

三、人事保安(Personnel Security)

1、   應(yīng)聘者的審核：在雇傭前應(yīng)對(duì)應(yīng)聘者進(jìn)行背景調(diào)查包括犯罪背景和申請(qǐng)資料(如前雇主或公民身份)的確認(rèn)。

2、   背景的審核/調(diào)查：對(duì)新員工包括臨時(shí)工和合同工的背景進(jìn)行調(diào)查和研究，以確保其符合國(guó)家的法律法規(guī)；對(duì)身處敏感工作崗位的員工進(jìn)行定期檢查或重新調(diào)查如倉(cāng)庫(kù)和船務(wù)人員。

3、   雇傭關(guān)系的終止：對(duì)離廠人員應(yīng)制定有關(guān)程序以有效撤銷其證件、設(shè)施和進(jìn)入系統(tǒng)的使用權(quán)。

4、   藥物測(cè)試：工廠需對(duì)所有人員進(jìn)行藥物測(cè)試。

5、   管理政策：工廠需制定明確的行為規(guī)范文明條例。

四、程序保安(Procedural Security)

1、   文件保管程序：工廠應(yīng)建立文件保管程序包括計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)的安全性，確保所有業(yè)務(wù)和貨物數(shù)據(jù)是清晰、完整和正確的；防止調(diào)換、遺失或提交不正確數(shù)據(jù)。

2、   載貨單保管程序：工廠應(yīng)建立載貨單保管程序確保顧客準(zhǔn)時(shí)及正確的收到數(shù)據(jù)；對(duì)有權(quán)接觸和允許輸入或變更交易數(shù)據(jù)的人員進(jìn)行管制。

3、   收貨及出貨的管理：工廠應(yīng)制定書面的保安程序包括對(duì)進(jìn)出貨物的處理措施以防止非法物品、掉包和其它損失；指派專門的保安主管對(duì)貨物進(jìn)出和裝卸過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，以及有系統(tǒng)地監(jiān)察和追蹤貨物的進(jìn)出時(shí)間;工廠應(yīng)將私人停車區(qū)及裝卸貨區(qū)域及貨物存放區(qū)隔離開來(lái);對(duì)裝卸貨區(qū)進(jìn)行分隔，并限制非授權(quán)人士進(jìn)入；對(duì)非授權(quán)人員或身份不明的人員進(jìn)入廠房及裝卸貨區(qū)的，制定有關(guān)的盤問(wèn)和阻止程序；在裝卸區(qū)域及拖車和集裝箱停放區(qū)域安裝閉路電視并進(jìn)行錄像；對(duì)于收到的貨物必須有載貨單，貨物的重量、數(shù)量、標(biāo)簽和商標(biāo)均為正確并且經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)；核對(duì)運(yùn)貨單和包裝單上的貨物，當(dāng)有超額、短缺、損壞或其它反�，F(xiàn)象時(shí)應(yīng)及時(shí)向管理層匯報(bào)；對(duì)于發(fā)出的貨物必須有采購(gòu)訂單或發(fā)貨單；對(duì)進(jìn)出的貨車、拖車和司機(jī)進(jìn)行檢查并登記在案；確保司機(jī)的駕駛執(zhí)照是否有效并把其執(zhí)照號(hào)碼及其車輛的號(hào)碼登記在記錄表上。貨車司機(jī)在發(fā)貨或收貨時(shí)必須鑒定貨物有無(wú)異常；制定清晰的程序以規(guī)范如何匯報(bào)發(fā)現(xiàn)非授權(quán)人員，不明物料或不法行為以及如何匯報(bào)不準(zhǔn)確的封條和遺失封條的處理方法；制定可靠的保安措施，確保供應(yīng)鏈的貨物運(yùn)輸、處理和存放的過(guò)程是安全無(wú)誤的。

4、   運(yùn)輸設(shè)備的管理：正確儲(chǔ)存空/重集裝箱以及拖車，防止不明物品或違禁品混入，或集裝箱內(nèi)的物品被人盜竊。

5、   貨物差異的管理：當(dāng)貨物出現(xiàn)差異或有異常情況時(shí)應(yīng)向海關(guān)或相關(guān)執(zhí)法部門報(bào)告。

五、信息技術(shù)保安(Information Technology Security)

1、   用戶密碼保護(hù)：自動(dòng)化操作系統(tǒng)必須有專人的賬戶和密碼，并定期更改用戶密碼；必須對(duì)員工進(jìn)行信息技術(shù)安全知識(shí)培訓(xùn)。

2、   監(jiān)控措施：工廠應(yīng)針對(duì)計(jì)算機(jī)保安系統(tǒng)制定標(biāo)準(zhǔn)的明文條例；安裝有關(guān)的監(jiān)控程序以便有系統(tǒng)去識(shí)別濫用信息技術(shù)的情況包括非法的進(jìn)入公司IT網(wǎng)絡(luò)、臨時(shí)的或更改商業(yè)數(shù)據(jù)；對(duì)違反者進(jìn)行相應(yīng)的懲罰處分。

六、安全培訓(xùn)和反恐意識(shí)(Security Training & Threat Awareness)

1、   工廠應(yīng)建立反恐系統(tǒng)使保安人員知曉并能勝任工作；培養(yǎng)保安人員識(shí)別由恐怖分子或非法走私犯所帶來(lái)的危險(xiǎn)意識(shí)，此程序必須包括日常工作簡(jiǎn)報(bào)和走私記錄，查封和通報(bào)恐怖分子在供應(yīng)鏈的恐怖活動(dòng)。

2、   工廠必須制定描述現(xiàn)實(shí)情況和如何匯報(bào)的程序；同時(shí)為身處重要崗位的員工如船務(wù)和倉(cāng)庫(kù)的人員提供額外的培訓(xùn)，特別是識(shí)別文件詐騙和計(jì)算機(jī)保安培訓(xùn)。

3、   培訓(xùn)員工的反恐意識(shí)包括防止非授權(quán)人員的進(jìn)入，恐怖活動(dòng)的威嚇，如何維持貨物的完整性和辨識(shí)內(nèi)部間諜等；接受過(guò)安全培訓(xùn)的員工應(yīng)能識(shí)別可疑或違法行為并懂得舉報(bào)的方法;工廠應(yīng)設(shè)置員工舉報(bào)熱線和制定其它程序鼓勵(lì)員工匿名匯報(bào)任何錯(cuò)誤行為；工廠應(yīng)積極鼓勵(lì)員工參與保安控制的活動(dòng)并對(duì)舉報(bào)的員工進(jìn)行獎(jiǎng)賞。

七、保安系統(tǒng)(Security System)

1、   工廠必須指派專人負(fù)責(zé)整體保安系統(tǒng)之事宜，并應(yīng)向整體人員通報(bào)其職責(zé)和聯(lián)系方式。

2、   每個(gè)部門應(yīng)指派保安代表負(fù)責(zé)保安實(shí)施及審核交收貨物過(guò)程中的保安問(wèn)題。

3、   工廠須制定書面的保安政策和程序包括實(shí)體保安、門禁管理、人事保安、教育和培訓(xùn)、集裝箱保安、提貨單及運(yùn)輸保安、出入貨物管理，以鑒定貨物有否超重或短少以及有否不明或違法的物品混入。

4、   有關(guān)保安事件的匯報(bào)和調(diào)查應(yīng)建立書面的實(shí)施程序，并定期將其向海關(guān)和當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門匯報(bào)。

5、   工廠應(yīng)與當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門保持良好的關(guān)系，以便及時(shí)獲取有效信息和幫助。

6、   工廠必須建立和定期更新緊急聯(lián)系電話清單包括與執(zhí)法部門、公司管理層、客戶和供貨商的聯(lián)系電話。

7、   工廠內(nèi)部應(yīng)定期至少每年對(duì)保安事宜包括貨物的交收、產(chǎn)品的制造和貨物的存放進(jìn)行內(nèi)部檢查。

8、   工廠需制定書面的保安改進(jìn)計(jì)劃，以促進(jìn)保安事務(wù)的持續(xù)發(fā)展。

9、   工廠必須與承運(yùn)至美國(guó)的運(yùn)輸公司及其它服務(wù)公司簽訂服務(wù)合同以確保其能最低程度的符合C-TPAT的要求。

10、工廠可考慮對(duì)供貨商/加工商進(jìn)行C-TPAT評(píng)估。