豪馬(香港)有限公司
商業(yè)行為準(zhǔn)則審核程序
Page 1 of 1 Hallmark Cards (HK) Ltd. - Compliance
豪馬公司希望在對工廠進(jìn)行行為準(zhǔn)則審核的過程中，工廠能遵循豪馬公司的審核程序，以確保
審核能夠順利而有序的進(jìn)行。審核中查看的所有數(shù)據(jù)只用于評估工廠的最低工資，加班工資的
支付，工人年齡，健康與安全等方面是否符合當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)勞工、健康與安全及環(huán)境保護(hù)的法律法
規(guī)。
1. 審核程序
1.1. 首次會議
1.1.1. 審核開始前，豪馬公司之審核員或豪馬公司委托之公證行的審核員與廠方管理
層開首次會議，說明審核之目的，豪馬公司行為準(zhǔn)則之要求，需要廠方提供的
協(xié)助，有可能出現(xiàn)之疑問等。我們建議雙方在審核之前達(dá)成共識。
1.2. 參觀工廠及審核文件
1.2.1. 巡查工廠時，工廠管理層須指派一位熟悉工廠運(yùn)作的人員做陪同，解釋工廠的
結(jié)構(gòu)，審核員身在何處，進(jìn)行什么工序。工廠須允許審核員進(jìn)入工廠所有區(qū)域
，包括車間，宿舍，倉庫，辦公室等。
1.2.2. 供貨商需提供給審核員“請準(zhǔn)備以下記錄供審查員參考”清單中的文件及允許
將其復(fù)印本帶回以備參考。
1.2.3. 審核員在有需要的情況下，查看與員工工作有關(guān)的資料來審核工廠的運(yùn)作是否
符合當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)的法律法規(guī)及豪馬公司的行為準(zhǔn)則的要求。
1.3. 訪問工人
1.3.1. 審核員將在工廠隨機(jī)抽出部分員工進(jìn)行單獨(dú)采訪。在訪問工人之前，希望廠方
能準(zhǔn)備一間單獨(dú)的房間以備審核員之用。審核員訪問期間，廠方人員不得在場
。訪問會涉及工人之年齡，薪金，來自何省份，以及對工廠內(nèi)部之各種條例和
規(guī)章制度之認(rèn)識。
1.4. 內(nèi)部會議
1.4.1. 審核員討論在看廠，查看文件，訪問工人過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項，并完成初步
的報告。
1.5. 總結(jié)會議
1.5.1. 在所有文件核對完成及訪問工人結(jié)束后，審核員將與管理層召開總結(jié)會議，討
論初步審查結(jié)果和廠方需要改進(jìn)的方面。如果審核結(jié)果不符合要求，豪馬公司
將要求對貴廠進(jìn)行再次審核。
2. 審核報告
正式的審核報告包括在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項及對工廠怎樣做出改善的建議。審核報告由
豪馬公司采購部門人員發(fā)到廠方手中。在收到報告后，工廠管理層需交給豪馬公司一份糾
正措施計劃，或與豪馬公司開會討論工廠需要采取的糾正措施。
3. 重新審核
豪馬公司會安排對供貨商進(jìn)行重審，以核實供貨商是否已實施糾正措施。如果發(fā)現(xiàn)在期限
內(nèi)工廠沒有采取任何糾正措施，將導(dǎo)致豪馬公司取消與工廠未完成之定單并停止與其業(yè)務(wù)
關(guān)系。